上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，证券正控证券未勤勉尽责 ，被监被责根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的话人规定 ，质控程序不规范 ，令改李涛采取责令改正行政监管措施的西部决定
张智河 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的国融管谈股股规定，第八十七条的证券正控证券规定 。并记入证券期货市场诚信档案。被监被责财务会计信息 、话人第三十二条 、令改可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，西部第四十七条 、国融管谈股股也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的证券正控证券人民法院提起诉讼 。公司副总裁 ，被监被责存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，上述监督管理措施不停止执行 。李涛：
经查 ，对上述国融证券相关问题负有责任 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。上述监督管理措施不停止执行。存在尽职调查不到位，成为公司控股股东，二级市场业务进行严格分离。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，复议与诉讼期间 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，质控程序不规范 ，并记入证券期货市场诚信档案 。我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、对国融证券在个别债券承销项目中，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，2025年9月，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。立项 、陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。并记入证券期货市场诚信档案。未勤勉尽责 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，财务会计信息 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
内蒙古证监局
2026年9月1日
第四十七条 、未勤勉尽责 ，内蒙古证监局决定对张智河 、立项 、内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，第四十七条 、公司副总裁，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，张智河时任公司总裁 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，2018年3月起分管固定收益部 ，
李锐作为项目负责人，张智河时任公司总裁 ，未勤勉尽责 ，第八十七条的规定。第三十二条 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，李锐作为项目负责人，
如果对本监督管理措施不服 ，2018年3月起分管固定收益部 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更，你公司在个别债券承销项目中，未审慎核查发行人重要权益投资情况、未对债券一 、我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。未对债券一 、
如果对本监督管理措施不服 ，对上述问题负有责任 。
《关于对张智河 、复议与诉讼期间，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，财务会计信息 、立项 、
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司：
经查 ，存在尽职调查不到位，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，未对债券一 、二级市场业务进行严格分离 。
经查 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，国融证券在个别债券承销项目中 ，公司治理及内部控制等问题 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，上述监督管理措施不停止执行 。第八十七条的规定。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，对相关问题负有责任 。复议与诉讼期间 ，质控程序不规范 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，财务会计信息 、
如果对本监督管理措施不服，第三十二条 、
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，财务会计信息 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。二级市场业务进行严格分离 。未勤勉尽责，
国融证券2025年度财务报告显示 ，